Consob: Estensione dell’autorizzazione rilasciata alla “SCHRODERS ITALY SIM S.p.A.” all’esercizio del servizio di investimento

Estensione dell’autorizzazione rilasciata alla “SCHRODERS ITALY SIM S.p.A.” all’esercizio del servizio di investimento cui all’art. 1, comma 5, lett. e) del decreto legislativo n. 58/1998 con la seguente modalità operativa: “detenzione, anche in via temporanea, delle disponibilità liquide e degli strumenti finanziari della clientela”….

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA’ E LA BORSA

VISTA la legge 7 giugno 1974, n. 216 e successive modificazioni;

VISTO il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e successive modificazioni;

VISTO il regolamento concernente la disciplina degli intermediari approvato con propria delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007;

VISTA la propria delibera n. 11760 del 22 dicembre 1998 con la quale è stato istituito l’albo delle SIM e delle imprese di investimento extracomunitarie di cui all’art. 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58;

VISTA la propria delibera n. 12485 del 18 aprile 2000, con la quale “SCHRODERS ITALY SIM S.p.A.” è stata iscritta all’albo delle SIM ed autorizzata all’esercizio del servizio di collocamento senza assunzione a fermo né assunzione di garanzia nei confronti dell’emittente e di gestione di portafogli;

VISTO l’art. 19, comma 8, del decreto legislativo del 17 settembre 2007, n. 164, in forza del quale “SCHRODERS ITALY SIM S.p.A.” è risultata autorizzata anche alla prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti di cui all’art. 1, comma 5, lett. f) del decreto legislativo n. 58/1998 a decorrere dal 1° novembre 2007;

VISTA la propria delibera n. 16216 del 13 novembre 2007, con la quale si è disposto che le SIM iscritte all’albo di cui all’art. 20, comma 1, del decreto legislativo n. 58/1998 continuino ad essere iscritte nel medesimo albo, secondo le disposizioni e le definizioni di cui al decreto legislativo n. 164/2007 e con la quale, in particolare, è stata confermata alla “SCHRODERS ITALY SIM S.p.A.” l’autorizzazione alla prestazione dei servizi di investimento di cui all’art. 1, comma 5, lettere c-bis), d) e f), del decreto legislativo n. 58/1998;

VISTA l’istanza, presentata in data 18 marzo 2009 e precisata successivamente con nota del 31 luglio 2009, con la quale “SCHRODERS ITALY SIM S.p.A.” con sede in Milano, ha chiesto l’estensione dell’autorizzazione all’esercizio del servizio di ricezione e trasmissione ordini, di cui all’art. 1, comma 5, lettera e), del d.lgs. n. 58/1998, con la seguente modalità operativa: “detenzione, anche in via temporanea, delle disponibilità liquide e degli strumenti finanziari di pertinenza della clientela”;

SENTITA la Banca d’Italia;

RITENUTO che sussistano i presupposti per l’accoglimento dell’istanza;

D E L I B E R A:

E’ disposta l’estensione dell’autorizzazione della “SCHRODERS ITALY SIM S.p.A.” con sede in Milano, alla prestazione del servizio di investimento di ricezione e trasmissione ordini, di cui all’art. 1, comma 5, lettera e) , del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, con la seguente modalità operativa: “detenzione, anche in via temporanea, delle disponibilità liquide e degli strumenti finanziari della clientela”.

La presente delibera verrà portata a conoscenza della Società interessata a mezzo di raccomandata con avviso di ricevimento ovvero nei modi e nei termini di legge e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio, entro sessanta giorni dalla data di comunicazione.

Roma, 1° settembre 2009

IL PRESIDENTE
Lamberto Cardia

Fonte: Consob